2024年最新美国出口管制清单及制裁措施详解

一、美国商务部出口管制清单概述

美国商务部产业安全局（BIS）负责维护多个出口管制清单，涵盖对中国、俄罗斯等特定国家和地区的限制性措施。截至2024年11月30日，出口管制限制性名单包括以下几类：

名称	总数	中国	上海
实体清单	3081	838	77
未验证最终用户名单	170	100	1
最终军事用户名单	57	57	6
出口管制被拒绝主体名单（DPL）	543	17	1
合计	3854	1012	85

数据来源：美国联邦法规库、美国商务部国际贸易管理局。

这些出口管制清单对涉及特定国家和地区的企业实施了较为严格的限制性措施，特别是对与敏感行业（如军事和高科技）相关的交易加以严格监管。

二、出口管制被拒绝主体名单（DPL）

DPL（Denied Persons List）主要列出了被禁止参与出口活动的主体。截至2024年11月30日，被拒绝主体名单共有543个，与10月相比减少了16个，其中中国共有17个（分布在北京、江苏、广东、香港和上海）。在上海的被拒绝主体仍然是QINGSHAN LI，其地址为：

• 地址：ROOM 201, NO106 LANE 24, CHENSHAN RD, PUDONG DISTRICT, SHANGHAI, 200126, CN。

对外贸企业来说，确保业务对手不在DPL清单内，是合规的重要步骤之一。

三、美国财政部经济制裁名单（SDN）分析

美国财政部的经济制裁名单（SDN）是另一个影响国际贸易的重要清单。SDN清单上的主体受到严格的经济制裁，任何与之进行贸易往来都可能违反美国法律。

截至2024年11月30日，SDN清单上共有16818个实体，比10月份增加了195个，其中中国的实体有780个（新增5个），其中上海有49个。新增的中国实体包括与俄罗斯天然气工业银行和俄罗斯外贸银行（VTB）的相关人员或公司。

• 新制裁对象：
  • GAZPROMBANK JOINT STOCK COMPANY 北京代表处
  • GPB Financial Services Hong Kong Limited（香港）
  • Elena Fedkina（VTB上海公共关系经理）
  • Ilya Lishenko（VTB上海公共关系高级经理）
  • Roman Logov（VTB上海副总经理）

企业在进行国际贸易时，应注意避免与SDN清单上的企业或个人有任何往来，以免被视为违反美国的制裁措施。

四、美国涉疆法案实体清单

2024年11月，美国涉疆法案（即《维吾尔强迫劳动预防法》）清单新增了两批实体，涉及的企业主要从事农产品、矿物和纺织品的生产。新增的29个实体中包括一个位于上海的公司——Shanghai JUMP Machinery & Technology Co., Ltd.（上海加派机械科技有限公司）。

涉疆法案清单的新增企业分析：

• 大部分新增企业位于新疆，涉及黄金、锂、铝等矿物生产以及农产品、食品的加工和出口。
• 企业需要特别关注是否与清单上的实体有合作或供应链关系，因为美国进口商面临强制性的尽职调查要求，一旦发现与这些企业存在联系，可能会导致货物被扣押。

五、外贸企业的应对建议

面对这些日益复杂的贸易合规环境，外贸企业应采取以下措施以确保合规运营并避免风险：

1. 了解并遵循出口管制规定 外贸企业必须了解美国的各类出口管制清单，特别是在涉及高科技产品、敏感地区（如新疆）及军事物品出口时，确保不会与清单内的实体发生交易。
2. 加强内部合规管理 建立健全的合规体系，设立合规管理部门，确保每笔交易在法律框架内进行。特别是对于与俄罗斯、伊朗及涉疆实体有潜在联系的业务，企业需进行额外的尽职调查。
3. 利用第三方工具进行筛查 为了有效识别潜在风险，企业可以使用第三方合规筛查工具，对合作伙伴及其管理人员进行背景调查。这样可以确保他们不在DPL、SDN等制裁清单中。
4. 保持与行业协会和律师的联系 外贸法规和制裁措施常常更新，企业应通过行业协会和律师及时获取最新政策动态，以便采取合适的应对策略，避免无意识的违规。
5. 考虑替代市场 对于某些高风险市场（如涉疆、俄罗斯等），企业可以考虑开发替代市场，以减少因政治原因可能产生的贸易中断风险。

六、结语

随着全球贸易环境的复杂化，外贸企业面临的合规挑战也越来越大。美国对多个国家和地区的制裁措施以及出口管制清单的不断调整，都对企业的出口业务产生了直接影响。

为了避免违反合规规定，企业必须时刻关注相关法律法规的变化，并通过加强合规管理、使用第三方筛查工具、寻求法律支持等方式来应对不断变化的贸易环境。保持合规不仅是避免法律风险的必要措施，也是企业长远发展、稳定运营的基础保障。