在全球贸易中，海运行业始终处于国际制裁的风口浪尖。2024年10月31日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布了《海运行业制裁指南》，通过多个执法案例，详细梳理了海运行业中逃避制裁的常见欺骗性做法，并为相关企业提供了制裁合规审查的指导要点。这篇文章将深入分析这一指南，帮助企业更好地理解和应对海运行业中的贸易合规风险。
一、OFAC的角色和海运行业的制裁背景
OFAC负责管理和执行针对外国国家、地区、实体和个人的经济制裁，以支持美国的外交政策和国家安全目标。所有与美国有业务往来的企业都必须遵守OFAC的制裁规定。海运行业中的利益相关方——如商品经纪人、保险商、船舶管理服务提供商、港口当局等——尤其处在制裁合规的前沿，因为行业中的恶意行为者往往采用复杂的手段来逃避制裁。
为了帮助海运企业应对篡改船舶位置数据、伪造文件和混淆船舶所有权等欺骗性行为，OFAC发布了基于场景的指导，详细介绍了如何识别制裁规避行为，并提供了合规最佳做法。
二、欺骗性运输手段与应对措施
OFAC的指南中提到，一些国际贸易公司通过欺骗性运输手段掩盖与制裁国家的关系。例如，某国际石油贸易公司通过伪造的产地证明来掩盖伊朗原产原油的运输。这类做法往往伴随着操控船舶自动识别系统（AIS）数据的行为，以显示船舶位于虚假的装载地点。
为了应对这些欺骗性行为，OFAC建议海运企业在审查涉及高风险地区的航次文件时，进行额外的交易尽职调查。例如，检查船只的AIS数据是否存在异常，验证文件的真实性，以确保货物的来源和目的地清晰明了。
三、特别指定国民和被封锁人员名单（SDN名单）
在海运交易中，识别特别指定国民（SDN）和被封锁人员至关重要。OFAC提供的案例中提到，一家美国船舶管理公司发现其合作方涉及SDN名单中的实体后，立即采取了终止合同和自我披露的措施。OFAC鼓励企业在发现可能涉及受制裁人员的情况时，及时采取行动，避免进一步的法律风险。
警示信号包括修改商业交易中的原始文件以隐藏证据、突然更改运输指示、拒绝提供合理的信息请求等。这些信号都可能表明交易中存在规避制裁的风险。
四、所有权结构模糊的船只的保险风险
OFAC还在指南中强调了船只所有权结构不透明可能带来的合规风险。某非美国船舶管理公司因船只的最终受益所有人是俄罗斯国有企业，而被拒绝支付保险索赔。OFAC建议海运企业在制定合同时包含明确的制裁免责条款，以便在发现制裁风险时退出协议。
五、中途航行制裁风险与应对策略
如果在航程中途发现潜在的制裁问题，例如通过非法的船对船（STS）转运掩盖货物来源，海运企业应当进行额外的尽职调查，并必要时向OFAC申请特定许可。OFAC建议海运企业在合同中加入遵守美国制裁法规的条款，以便在必要时退出此类协议，确保企业合规。
六、不透明的船舶所有权与风险识别
不透明的船舶所有权是海运行业中规避制裁的常见手段之一。OFAC的案例中提到，一家船舶经纪人在处理油轮销售时，因无法获得买方的详细信息而终止交易。经纪人将这一事件记录在内部系统中，以便对未来的交易进行更严格的尽职调查。OFAC建议船东、船舶经纪人和金融机构对交易对手进行基于风险的评估，尤其是当交易涉及复杂的所有权结构或空壳公司时。
七、总结
通过这次发布的《海运行业制裁指南》，OFAC强调了海运企业在应对复杂国际贸易环境中的合规要求。企业需要警惕各种欺骗性手段，包括篡改船舶数据、隐瞒受制裁人员参与、利用复杂的所有权结构等。为此，企业应当采取额外的尽职调查措施、建立强有力的内部合规控制，并在商业协议中加入适当的制裁免责条款。
对于海运行业的从业者来说，密切关注OFAC发布的合规指南，并与合规团队保持紧密合作，是有效降低制裁风险的关键。希望这篇文章能够帮助您更好地理解海运行业中的合规挑战，并为您的企业提供切实可行的合规策略。
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